Las financieras manejan información sensible sobre clientes y operaciones. Además de administrar correctamente su cartera, necesitan procesos que ayuden a identificar riesgos y atender sus obligaciones en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT) cuando correspondan.
Para las SOFOM ENR, por ejemplo, la CNBV mantiene supervisión específica sobre el cumplimiento de obligaciones de PLD/FT mientras conserven ese régimen.
¿Cómo ayuda un software PLD?
Un software PLD permite organizar información, establecer perfiles y apoyar el monitoreo de clientes y operaciones.
Trovero ofrece una solución especializada en PLD para entidades financieras y empresas con actividades sujetas a estos controles. Su plataforma contempla herramientas para gestión de riesgos y seguimiento de operaciones.
Trovero también integra funciones PLD dentro de su ecosistema de Core Cartera, ayudando a conectar información generada durante la originación y administración de los productos financieros.
Cartera y cumplimiento mejor conectados
La ventaja de conectar ambas áreas es evitar que la información necesaria para PLD quede completamente separada de la operación financiera.
El software ayuda a organizar y automatizar tareas, pero no sustituye las políticas, responsables ni obligaciones legales de cada entidad.
Con Trovero, complementa tu software financiero con herramientas PLD para mantener mayor control y trazabilidad sobre clientes y operaciones.
